投资顾问服务合同协议书 专业投资咨询委托书

文档包含正文和附件（简述）：甲方风险承受能力评估问卷及评估报告、乙方投资顾问团队成员名单及简历（含从业资格证书编号）、廉洁诚信确认书。

投资顾问服务合同

合同编号： ［由乙方生成并填写，例如：投顾-2023-XXXX］

甲方（委托人）： ［甲方全称］

法定代表人/负责人： ［甲方负责人姓名］

统一社会信用代码： ［甲方统一社会信用代码］

住所： ［甲方注册地址］

联系人： ［甲方联系人姓名］

联系电话： ［甲方联系人电话］

电子邮箱： ［甲方联系人邮箱］

乙方（受托人）： ［乙方全称］

法定代表人/负责人： ［乙方负责人姓名］

统一社会信用代码： ［乙方统一社会信用代码］

住所： ［乙方注册地址］

联系人： ［乙方联系人姓名］

联系电话： ［乙方联系人电话］

电子邮箱： ［乙方联系人邮箱］

鉴于：

1. 甲方希望获得专业的投资顾问服务，以实现其投资目标；
2. 乙方具备提供专业投资顾问服务的资质、经验和能力，并拥有中国证券投资基金业协会颁发的私募基金管理人牌照，牌照编号为：［乙方私募基金管理人牌照编号］；
3. 甲乙双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守：

第一条 服务内容

乙方根据甲方的投资目标、风险承受能力、资金状况等具体情况，为甲方提供以下投资顾问服务：

1. 尽职调查：

• 1 乙方应对甲方的财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好等进行全面的尽职调查，并形成书面尽职调查报告。该报告将作为乙方为甲方提供定制化投资顾问服务的基础。
• 2 甲方应积极配合乙方的尽职调查工作，提供真实、准确、完整的信息和资料。

1. 资产配置建议：

• 1 乙方根据对宏观经济形势、行业发展趋势以及甲方自身情况的分析，为甲方制定符合其风险收益特征的资产配置方案。该方案应详细列明各类资产（包括但不限于股票、债券、基金、期货、贵金属、另类投资等）的投资比例，并明确说明配置理由，并进行压力测试。
• 2 资产配置方案应以书面形式提供，并至少每季度进行一次评估和调整，以适应市场变化和甲方需求的变化。每次调整均应详细记录调整原因和预期效果，并经甲方书面确认后方可执行。
• 3 乙方提供的资产配置方案中，应明确各类资产的预期收益率、风险水平和流动性特征，并对各类资产的风险进行充分揭示，并提供相应的风险控制措施建议。

1. 市场趋势分析：

• 1 乙方应定期（至少每周一次）向甲方提供书面的市场趋势分析报告。该报告应涵盖国内外宏观经济形势、主要资本市场的走势、重点行业的分析以及未来一段时间的市场展望，并明确做出看多、看空、震荡的结论。
• 2 乙方应利用其专业知识和信息资源，对市场数据进行深入分析，并对市场趋势做出合理预测，帮助甲方把握投资机会，规避市场风险。
• 3 乙方提供的市场趋势分析报告应逻辑清晰、数据准确、观点明确，并具有可操作性，且有明确的风险提示。

1. 投资组合管理：

• 1 乙方根据甲方确认的资产配置方案，为甲方构建和管理投资组合。投资组合的构建应充分考虑资产之间的相关性、风险分散以及投资目标的实现。
• 2 乙方应根据市场变化和甲方需求，对投资组合进行动态调整，包括但不限于调整投资品种、调整持仓比例、进行止损止盈操作等。每次调整均应详细记录调整原因、预期效果和执行情况，并及时向甲方报告，并获得甲方的书面同意。
• 3 乙方应定期（至少每月一次）向甲方提供投资组合绩效报告。该报告应详细列明投资组合的构成、持仓情况、收益情况、风险指标以及绩效归因分析，并对投资组合的表现进行客观评估。
• 4 乙方应为投资组合设定明确的止损线，并在触发止损线时及时向甲方报告，并根据甲方指示进行操作。