企业制裁合规审核协议审查合同

企业制裁合规审核协议

协议编号： WGG-FW-2024-001

签订日期： 2024 年 05 月 16 日

签订地点： 北京市 朝阳区

甲方（委托方）：

• 名称： 文稿稿
• 住所： 北京市朝阳区[请补充详细地址]
• 法定代表人/负责人： [请补充法定代表人/负责人姓名]
• 统一社会信用代码： [请补充统一社会信用代码]
• 联系人： 文稿稿
• 联系电话： 95022435
• 电子邮箱： mail@wengaogao.com
• 网站： wengaogao.com

乙方（受托方）：

• 名称： 北京市中伦律师事务所
• 住所： 北京市朝阳区金和东路20号院正大中心2号楼
• 负责人/法定代表人： 张学兵
• 统一社会信用代码/律师事务所执业许可证号： 11100000400571559L
• 联系人： 王律师
• 联系电话： 010-65681188
• 电子邮箱： mail@wengaogao.com

鉴于：

1. 甲方为有限责任公司，经营范围包括文稿撰写、信息咨询服务、技术服务等（具体以工商登记为准），在经营过程中涉及国际业务合作，可能存在制裁合规风险。
2. 乙方为依法设立并有效存续的律师事务所，具备提供企业制裁合规审核服务的专业资质和经验，拥有中华人民共和国司法部颁发的律师事务所执业许可证。
3. 甲方为确保自身经营活动符合相关制裁法律法规及政策要求，降低经营风险，特委托乙方就甲方的2024年度上半年所有国际业务合作项目进行制裁合规审核。
4. 双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条 定义与解释

除非本协议另有明确规定，下列术语应具有以下含义：

1. “制裁” 指联合国安全理事会、中华人民共和国、美国、欧盟及其他相关国际组织或国家/地区，基于维护国际和平与安全、反恐、防扩散等目的，通过立法或行政措施，对特定国家、地区、实体、个人或特定行为实施的限制或禁止性措施，包括但不限于贸易禁运、金融制裁、资产冻结、旅行禁令、技术封锁等。
2. “制裁清单” 指由上述制裁主体发布或维护的，包含受制裁国家、地区、实体、个人或受限制行为的清单，包括但不限于联合国安理会综合制裁清单、中国商务部发布的出口管制相关清单和不可靠实体清单、美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）发布的特别指定国民清单（SDN List）和非SDN中国军事工业复合体企业清单（NS-CMIC List）、欧盟发布的综合制裁清单等。
3. “受限主体” 指被列入任何一份制裁清单的个人、实体、组织或政府机构，或由受制裁实体直接或间接拥有50%以上权益的实体，或以其他方式被制裁主体实际控制的实体。
4. “受限交易” 指任何直接或间接涉及受限主体、受制裁国家/地区、受限制商品/服务/技术/资金的交易或活动，包括但不限于：

与