绿色债券发行框架协议书范本及绿色项目标准

绿色债券发行框架协议

协议编号： [由发行人自行编制，例如：GF-2024-001]

签署日期： [XXXX]年[XX]月[XX]日

签署地点： [具体城市，例如：北京市朝阳区]

协议双方：

发行人（甲方）： [发行人全称，例如：XX绿色能源股份有限公司]

• 法定代表人/授权代表： [姓名，例如：张三]
• 注册地址： [详细地址，例如：XX省XX市XX区XX路XX号XX大厦XX层]
• 统一社会信用代码： [XXXXXXXXXXXXXXXXXX]
• 联系方式： mail@wengaogao.com

承销商/投资者（乙方）： [承销商/投资者全称，例如：XX证券股份有限公司]

• 法定代表人/授权代表： [姓名，例如：李四]
• 注册地址： [详细地址，例如：XX省XX市XX区XX路XX号XX大厦XX层]
• 统一社会信用代码： [XXXXXXXXXXXXXXXXXX]
• 联系方式： mail@wengaogao.com

鉴于：

1. 甲方根据自身发展战略和资金需求，拟发行绿色债券（以下简称“本期债券”），募集资金用于符合本协议规定的绿色项目，以促进可持续发展和环境保护。
2. 乙方作为专业的[承销商/机构投资者]，具备认购/承销本期债券的资质和能力，并有意向认购/承销本期债券。
3. 双方本着平等自愿、诚实信用、互利共赢的原则，依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规及规范性文件的规定，就本期债券的发行、资金使用、信息披露、监督管理、违约责任等相关事宜达成如下协议，以资共同遵守：

第一章 定义与释义

在本协议中，除非上下文另有明确规定，下列词语具有以下含义：

1. 绿色债券： 指根据《绿色债券支持项目目录》及相关规定，将所得资金专门用于符合规定条件的绿色项目融资或再融资的债券工具。
2. 绿色项目： 指符合本协议第二章规定标准，并经过独立评估认证机构认证，具有显著环境效益的项目，包括但不限于清洁能源、节能环保、污染防治、生态保护和修复、资源节约与循环利用等领域的项目。
3. 募集资金： 指本期债券发行所募集的全部资金，扣除发行费用后的净额。
4. 环境效益： 指绿色项目在节能、减排、资源节约、污染防治、生态保护等方面产生的可量化、可核查、可持续的积极效果，具体指标在本协议第二章中详细列明。
5. 独立评估认证机构： 指具备相应资质和专业能力，按照相关标准和规范，对绿色项目及相关信息进行独立评估认证，并出具评估认证报告的第三方机构，例如：[举例：联合赤道环境评价有限公司、中节能咨询有限公司等]。
6. 工作日： 指中华人民共和国的法定工作日（不包括法定节假日、公休日以及因不可抗力导致的休息日）。
7. 中国： 指中华人民共和国（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）。
8. 不可抗力：指不能预见，不能避免，并不能克服的客观情况，包括但不限于地震，台风，洪水，火灾，战争，瘟疫，政府行为等。

控制权变更：指如下任一情形的发生：（1）任何“ ???????” （在《中华人民共和国证券法》中的定义）或一致行动人（在