AI平台证券应用协议_智能投顾算法交易合规协议

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AI平台在证券法中的应用协议

协议编号：AI-SEC-2024-[由甲方在签署时填写]

甲方（AI平台提供方）：北京智证科技有限公司

法定代表人：张三
注册地址：北京市海淀区中关村大街1号中科大厦A座10层1001室
统一社会信用代码：91110108MA01K98765
联系方式：010-88888888 / mail@wengaogao.com

乙方（AI平台使用方）：华泰证券股份有限公司

法定代表人：李四
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心75层
统一社会信用代码：91310000132208683X
联系方式：021-66666666 / mail@wengaogao.com

鉴于：

甲方是一家根据中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拥有自主研发的AI平台技术，该技术可应用于证券交易、市场监控、风险合规性审查等领域。
乙方是一家根据中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司，具有合法的证券业务经营资质，有意使用甲方的AI平台技术以提升其业务效率和合规水平。
双方本着平等互利、共同发展的原则，经友好协商，就甲方授权乙方使用其AI平台技术事宜，达成如下协议：

第一条定义

除非本协议另有明确规定，下列术语应具有以下含义：

AI平台：指由甲方自主研发的，具有自然语言处理、机器学习、深度学习、大数据分析功能的软件系统，包括但不限于软件程序、算法模型、数据库、应用程序接口（API）及相关文档。本协议项下的AI平台特指应用于证券领域的版本，具备智能投顾、算法交易、异常交易监测、舆情分析、智能合规审查功能。
应用场景：指乙方将AI平台应用于其证券业务的具体领域，包括但不限于：
- 智能投顾：利用AI平台为客户提供个性化的投资建议、资产配置方案和风险评估。
- 算法交易：利用AI平台进行程序化交易，实现自动下单、撤单、调整仓位等操作。算法交易策略需符合中国证监会及相关交易所的规定，并经过乙方充分测试和验证。
- 异常交易监测：利用AI平台实时监控交易数据，识别并预警潜在的异常交易行为，如内幕交易、市场操纵、老鼠仓等。
- 舆情分析：利用AI平台对新闻、社交媒体、论坛等公开信息进行分析，识别可能影响证券市场和上市公司股价的舆情事件。
- 智能合规审查：利用AI平台对交易指令、投资组合、信息披露文件等进行合规性审查，确保符合相关法律法规和监管要求。
数据：指乙方在使用AI平台过程中产生的、或提供给甲方用于AI平台训练、优化、运行的任何数据，包括但不限于：
- 交易数据：包括股票、债券、基金、期货、期权等金融产品的交易时间、成交价格、成交数量、买卖方向、投资者账户信息等。
- 客户数据：包括客户的姓名、身份证号码、联系方式、风险承受能力、投资偏好、资产状况等。