【债券交易平台服务协议】
第一部分协议宣言
为了确保符合法律依据，提供正常、公平、全面的债券交易服务，本协议由上游银
行股份有限公司（下称“交易平台方”）与合法注册的用户（下称“用户方”）订
立。交易平台方为用户方提供债券交易服务，本协议明确了双方之间的权利和义
务。此协议与双方后续达成的任何合同和文件共同构成具有法律约束力的协议。
第二部分协议同意条件
1.合法性要求
o用户方必须是中国境内合法注册的企业或个人，并具有自主承担债券
交易相关责任的能力。
o用户方必须通过交易平台的“认识你的客户”（KYC）审核，包括提
交法人营业执照、法人身份证明、财务审计报告及银行对账单等证明
材料，以确保用户方具备从事债券交易的资格。
o用户方需要提供过去三年的财务报告、债务清单和运营资质，以便交
易平台进行全面的财务评估，以评估其债务承责能力。
o交易平台方保留在交易过程中随时要求用户方提供最新财务证明材料
的权利，以保证用户方的财务状况符合债务承责能力的标准。
2.服务权利和责任
o用户方有权依照本协议条款使用交易平台提供的债券交易服务，但必
须遵守交易平台的用户管理政策。
o用户方需确保提交的所有交易信息、身份信息、财务信息的真实性、
完整性和准确性。若因提供虚假、不完整或不准确的信息导致任何损
失，用户方须承担所有责任，交易平台方不对此承担任何责任。
o用户方不得将交易平台提供的任何服务用于任何形式的非法活动，若
出现违法行为，交易平台有权立即终止服务并追究用户方的法律责
任，包括向司法机关报送相关信息。
3.协议应用的交易项目
o本协议适用于在交易平台上进行的债券交易，包括债券的发行、承
销、购买、转让及其配套的政策咨询服务。
o债券交易中的资金须严格按照国家反洗钱、反恐融资等法律规定进
行，交易平台方应对每笔资金来源进行验证，确保资金的合法性。
o用户方需保证每笔交易符合国家对债券发行、认购及转让的法律法规
要求，并根据具体交易情况，提交由专业审计机构出具的审计报告。
第三部分服务提供内容和过程
