企业反洗钱内控审核合同范本

企业反洗钱内控审核合同

合同编号： WGG-FXQ-2024-[由甲方在签署时填写]

甲方（委托方）： 文稿稿

统一社会信用代码/注册号： [由甲方在签署时填写]

法定代表人/负责人： [由甲方在签署时填写]

住所： [由甲方在签署时填写]

联系电话： 95022435

电子邮箱： mail@wengaogao.com

网站： www.wengaogao.com

乙方（受托方）： [乙方全称]

统一社会信用代码/注册号： [乙方统一社会信用代码/注册号]

法定代表人/负责人： [乙方法定代表人/负责人姓名]

住所： [乙方详细地址]

联系电话： [乙方联系电话]

电子邮箱： [乙方电子邮箱]

鉴于：

1. 甲方为依法设立并有效存续的法人/非法人组织，为履行《中华人民共和国反洗钱法》及相关法律法规规定的反洗钱义务，加强内部控制，防范洗钱风险，特委托乙方提供专业的反洗钱内控审核服务。
2. 乙方为依法设立并有效存续的法人/非法人组织，具备提供反洗钱内控审核服务的专业能力和资质，并承诺拥有从事反洗钱内控审核工作三年以上经验的专业人员不少于五名。
3. 甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，就甲方委托乙方提供反洗钱内控审核服务事宜达成如下协议，以资共同遵守：

第一条 服务内容

1. 客户身份识别制度审核：

• 1 审核甲方是否建立并有效执行客户身份识别制度，包括但不限于：

• 客户身份信息的收集、核实、记录和保存程序是否符合《中华人民共和国反洗钱法》及相关监管规定，特别是《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（如适用）/《非金融机构反洗钱规定》（如适用）以及中国人民银行发布的其他相关规范性文件的要求。
• 是否对客户进行风险等级划分，并根据风险等级采取相应的客户身份识别措施。高风险客户是否采取强化尽职调查措施，包括但不限于：更频繁地审查（每三个月至少审查一次）、额外的信息收集（如资金来源、交易目的、实际控制人等）、更高级别的管理层审批（如部门经理或以上级别审批）。
• 是否对特定客户（如外国政要、国际组织负责人、被联合国制裁名单列入的个人或实体等）采取合理的预防措施，如建立专门的审批流程、加强交易监控等。
• 是否对无法识别身份或拒绝提供身份信息、提供虚假身份信息、或有合理理由怀疑客户涉嫌洗钱或恐怖融资的客户采取相应的处理措施，如拒绝提供服务、终止业务关系、向中国反洗钱监测分析中心报告可疑交易等。
• 客户身份识别信息的收集是否完整，包括但不限于：

自然人客户：姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址