企业投资组合管理合同范本 投资委托理财协议书

企业投资组合管理合同

合同编号： [由双方协商确定，例如：EPPM-2023-XXXX]

签订日期： [XXXX]年[XX]月[XX]日

签订地点： [XXXX]省[XXXX]市

甲方（委托人）： [甲方全称]

统一社会信用代码： [甲方统一社会信用代码]

法定代表人： [甲方代表人姓名]

注册地址： [甲方注册地址]

联系电话： [甲方联系电话]

电子邮箱： [甲方电子邮箱]

乙方（受托人）： [乙方全称]

统一社会信用代码： [乙方统一社会信用代码]

法定代表人： [乙方代表人姓名]

注册地址： [乙方注册地址]

联系电话： [乙方联系电话]

电子邮箱： [乙方电子邮箱]

鉴于：

1. 甲方希望委托乙方管理其投资组合，以实现投资目标和风险控制；
2. 乙方是一家在中国境内依法注册成立并有效存续的，具有丰富经验和专业能力的，并且已取得中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）批准的[具体业务类型，例如：私募证券投资基金管理人]资格的投资管理机构，愿意接受甲方的委托，提供投资组合管理服务；

双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国信托法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规的规定，达成如下协议，以资共同遵守：

第一条 定义与解释

除非本合同另有规定，以下词语应具有以下含义：

1.1 工作日： 指中华人民共和国境内商业银行的正常营业日（不包括法定节假日、公休日）。

1.2 投资组合： 指甲方委托乙方管理的、由各类金融资产构成的资产集合。

1.3 资产净值： 指投资组合的总资产价值扣除负债后的余额。

1.4 委托管理资产： 指甲方根据本合同约定，委托乙方管理的本金及运用本金进行投资而形成的各类资产。包括现金、存款、股票、债券、基金、期货（仅限于套期保值目的）、资产支持证券等金融资产及其衍生品。

1.5 元： 指人民币元。

1.6 不可抗力： 指在本合同生效后发生的、不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、政府行为、法律法规的变更等。

第二条 委托管理资产

2.1 资产范围： 甲方委托乙方管理的资产为人民币现金 [具体金额，例如：壹仟万元整（￥10,000,000.00）] 以及由该现金所投资形成的各类资产。包括但不限于：股票（在中国境内依法设立的证券交易所上市交易的 A 股股票、通过合格境内机构投资者（QDII）等合法途径投资的境外股票以及通过沪港通、深港通等机制投资的香港联合交易所上市的股票）、债